富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—托管左券
富国天惠精选成长夹杂型
证券投资基金（LOF）
托管左券
基金管束东谈主：富国基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—托管左券
目 录
富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—托管左券
一、托管左券当事东谈主
（一）基金管束东谈主
基金管束东谈主称呼：富国基金管束有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易老练区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表东谈主：裴长江
注册成本：5.2 亿元东谈主民币
组织格局：有限连累公司
规划领域：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户金钱管束
营业期限：抓续规划
（二）基金托管东谈主
称呼：中国工商银行
注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66106904
筹商东谈主：郭明
成立时候：1984 年 1 月 1 日
组织格局：国有独资企业
注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元
批准建树机关和建树文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职
能的决定》
存续时代：抓续规划
规划领域：东谈主民币进款、贷款、结算业务；住户储蓄业务；相信贷款、投资
业务；金融租借业务；外汇进款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外刊行或代理
刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子贴现；外汇放款；买卖或代理
买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币单子兑换；外汇担保；
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支撑箱业务；征信访谒、筹商管事；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年
金托管；寄予金钱托管；相信金钱托管；基本养老保障个东谈主账户基金托管；农村
社会保障基金托管；投资邻接保障家具的托管；相差账户的托管；及格境外机构
投资者（QFII）境内证券投资托管。
二、刚烈托管左券的依据、规划和原则
本左券依据《证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作
管束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管束办法》（以下简称
《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》
（以下简称《信息披
露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规则》、《富国天惠精
选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）相配他
筹商规则制订。
本左券的规划是明确基金托管东谈主和基金管束东谈主之间在基金份额抓有东谈主名册
的登记与支撑、基金财产的支撑、基金金钱的管束和运作、基金的申购、赎回及
彼此监督等筹商事宜中的权力、义务及职责，以确保基金金钱的安全，保护基金
份额抓有东谈主的正当权益。
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、古道信用的原则，经协商一致，签
订本左券。
本基金的信息透露事项以法律法则及基金合同的约定为准。
三、基金托管东谈主和基金管束东谈主之间的业务监督、核查
《基金合同》、本左券和筹商基金法则的规则，基金托管
东谈主对基金的投资对象、基金金钱的投资组合比例、基金金钱的核算、基金金钱净
值的狡计、基金管束东谈主酬报的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分拨、基金的融资条目等行径的正当性、合规性
进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同收效之后六
个月启动。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》、《基金合同》、本左券或筹商基
金法则规则的行径，应实时以书面格局见告基金管束东谈主限期修订，基金管束东谈主收
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到见告后应实时查对，并以书面格局对基金托管东谈主发出回函阐明。在限期内，基
金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基
金托管东谈主见告的违法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应论说中国证监会。
基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其谬误甚至投资者遭遇的损失。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害违法行径，应立即论说中国证监会，同期
见告基金管束东谈主限期修订。
东谈主应提前见告基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面快活后方可纳入投资监督领域。基
金管束东谈主剖判基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统斥地等因
素影响，基金管束东谈主应为托管东谈主系统搬动预留所需的合理必要时候。
《基金合同》、本左券相配他筹商规则，基金管束东谈主就基
金托管东谈主是否实时实际基金管束东谈主的划款指示、是否私自动用基金金钱、是否按
时将分拨给基金份额抓有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行
监督和核查。
基金管束东谈主按期对基金托管东谈主支撑的基金金钱进行核查。基金管束东谈主发现基
金托管东谈主未对基金金钱实行分账管束、私自挪用基金金钱、因基金托管东谈主的罅隙
导致基金金钱灭失、减损或处于危机景况的，基金管束东谈主应立即以书面的方式要
求基金托管东谈主赐与修订并采用必要的支撑步伐。基金管束东谈主有义务要求基金托管
东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。
基金管束东谈主发现基金托管东谈主的行径违背《基金法》、《基金合同》、本左券或
筹商基金法则的规则，应实时以书面格局见告基金托管东谈主限期修订，基金托管东谈主
收到见告后应实时查对并以书面格局对基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管
理东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管
理东谈主见告的违法事项未能在限期内修订的，基金管束东谈主应论说中国证监会。
基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要害违法行径，应立即论说中国证监会，同期
见告基金托管东谈主限期修订。
实际监督、核查。基金管束东谈主或基金托管东谈主无正大根由，断绝、结巴对方根据本
左券规则期骗监督权，或采用拖延、欺骗等工夫妨碍对方进行有用监督，情节严
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重或经监督方提倡警告仍不改正的，监督方应论说中国证监会。
四、基金财产支撑
（一）基金财产支撑的原则
的正大指示，不得自走时用、刑事连累、分拨基金的任何财产。属于基金托管东谈主内容
有用适度下的什物证券在基金托管东谈主支撑时代的损坏、灭失，由此产生的连累应
由基金托管东谈主承担。
基金财产分辨耕种账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严
格的分账管束，确保基金财产的完好与孤苦。
理东谈主厚爱与筹商当事东谈主细目到账日历并见告托管东谈主，到账日基金财产莫得到达托
管东谈主处的，托管东谈主应实时见告基金管束东谈主采用步伐进行催收。由此给基金形成损
失的，基金管束东谈主应厚爱向筹商当事东谈主追偿基金的损失。
（二）召募资金的考证
认购期内销售机构按销售与管事代理左券的约定，将认购资金划入基金管束
东谈主在具有托管履历的交易银行开设的“富国基金管束有限公司基金认购专户”。
基金召募期满，由基金管束东谈主礼聘具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验
资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注
册司帐师署名有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管
东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具基金金钱经受
论说。
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付
基金申购、赎回的款项领受单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼
基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时
见告基金管束东谈主，由基金管束东谈主厚爱催收。
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因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示进行划
付。
（四）基金的银行账户的开设和管束
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户，支撑基金
的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在荟萃托管模式下，代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限连累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的
基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务除外的行为。
基金托管专户的管束应合适《银行账户管束办法》、
《现款管束条例》、
《中国
东谈主民银行利率管束的筹商规则》、
《对于大额现款支付管束的见告》、
《支付结算办
法》以及中国东谈主民银行的其他规则。
（五）基金证券账户证券交游资金账户的开设和管束
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管束东谈主不得出借和未经对方快活私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。
（六）债券托管乙类账户的开设和管束
机构请求基金投入寰宇银行间同行拆借阛阓进行交游。由基金管束东谈主在中海外汇
交游中心开设同行拆借阛阓交游账户，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限责
任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管东谈主厚爱基金的债券的后台匹配及资
金的计帐。
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中海外汇交游中心和中央国债登记结算有限连累公司的筹商规则，由基金管束东谈主
和基金托管东谈主签订补充左券，进期骗用和管束。基金管束东谈主和基金托管东谈主应沿路
厚爱为基金对外签订寰宇银行间国债阛阓回购主左券，原本由基金托管东谈主支撑，
基金管束东谈主保存副本。
（七）基金金钱投资的筹商什物证券的支撑
什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支撑库；也可存入中央国债登记结
算有限连累公司或中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司或票
据营业中心的代支撑库。支撑笔据由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，
由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主除外机构内容有用控
制的证券不承担连累。
（八）与基金金钱筹商的要害合同的支撑
与基金筹商的要害合同的签署，除本左券另有规则外，根据基金的需要以基
金的口头签署，关联词自《中华东谈主民共和国证券投资基金法》收效之日起，由基金
管束东谈主厚爱签署。签署时应保证基金一方抓有两份以上原本，以便基金管束东谈主和
基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。如上述合同唯有一份原本先由基金管束
东谈主赢得，则基金管束东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处支撑。
五、划款指示的发送、阐明和实际
（一）基金管束东谈主对发送划款指示东谈主员的授权
基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面见告
（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送划款指示的东谈主员名单，注明相应的
交游权限，并规则基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送
东谈主员身份的方法。基金托管东谈主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无
误后，应在收到授权见告当日将回函传真基金管束东谈主并电话向基金管束东谈主阐明。
基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及
关系操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。
（二）划款指示的内容
划款指示是基金管束东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及
其他款项支付的指示。
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（三）划款指示的发送、阐明和实际
划款指示由“授权见告”细目标有权发送东谈主（下称“被授权东谈主“）代表基金
管束东谈主用加密传果真方式向基金托管东谈主发送。基金托管东谈主依照“授权见告”规则
的方法阐明指示有用后，方可实际划款指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管
理东谈主不得否定其服从。若划款指示违法，基金托管东谈主过后才发现的，托管东谈主仍应
实时见告基金管束东谈主改正，如发生要害违法事件，托管东谈主有权向中国证监会论说。
基金管束东谈主应按照《基金法》、
《基金合同》和筹商法律法则的规则，在其合
法的规划权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指
令。基金托管东谈主在复核后应在规按期限内实际，不得延误。基金托管东谈主在履行监
督职能时，发现基金管束东谈主的划款指示犯警、违法的，不予实际，并论说中国证
监会。基金管束东谈主应将同行阛阓国债交游见告单加盖章章后传真给托管东谈主。
基金托管东谈主因专诚或谬误甚至本基金的利益受到挫伤，应负抵偿连累。
（四）被授权东谈主的更换
基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交
易日，使用加密传真向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更通
知，同期电话见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基
金管束东谈主并电话向基金管束东谈主阐明。被授权东谈主变更见告，自基金管束东谈主收到基金
托管东谈主以加密传真格局发出的回函阐明时启动收效。基金管束东谈主在而后三日内将
被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。
六、交游安排
（一）遴荐代理证券买卖的证券规划机构的圭臬和设施
基金管束东谈主厚爱遴荐代理本基金证券买卖的证券规划机构。遴荐的圭臬是：
关管束机关的处罚。
密的要求。
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进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息管事。
面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个股分析的研究论说及周至
的信息管事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。
租用交游席位的证券规划机构由基金管束东谈主根据上述圭臬查考后细目。
基金管束东谈主和被选中的证券规划机构签订席位使用左券，报中国证监会备案
并公告。
（二）证券交游的资金计帐与交割
基金管束东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执
行，不得延误。如基金管束东谈主的资金划拨指示有犯警、违法的，基金托管东谈主不予
实际，独立即书面见告基金管束东谈主要求其变更或废弃关系指示，若基金管束东谈主在
基金托管东谈主发出上述见告后仍未变更或废弃关系指示，基金托管东谈主应不予实际，
并论说中国证监会。
支付结算可使用汇票、支票、本票和电子支付平台等。
基金管束东谈主的划款指示实际后，因本基金投资于证券发生的通盘场内、场外
交游的计帐交割，全部由基金托管东谈主厚爱办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限连累
公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。基金管束东谈主和基金托管东谈主应
共同驯服中国证券登记结算有限连累公司的关系规则。要是基金托管东谈主因罅隙在
计帐上形成基金金钱的损失，应由基金托管东谈主厚爱抵偿基金的损失；要是因为基
金管束东谈主违背法律法则的规则进行证券投资而形成基金投资计帐贫穷和风险的，
托管东谈主发现后应立即见告基金管束东谈主，由基金管束东谈主厚爱科罚，由此给基金形成
的损失由基金管束东谈主承担。
（三）交游纪录、资金和证券账规划对账
基金管束东谈主每一使命日编制交游纪录，在当日全部交游结果后以两边招供的
方式传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日对当日交游纪录进行查对。
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对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时关系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。
（四）基金份额抓有东谈主买卖基金份额的计帐、过户与登记方式
基金的投资东谈主可通过基金管束东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行
申购和赎回请求，也不错通过深圳证券交游所在场内买卖寄予，由中国证券登记
结算有限连累公司办理基金份额的过户和登记。基金托管东谈主依照基金管束东谈主的划
款指示划付赎回款，经受并阐明资金的到帐情况。
基金管束东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日的基金申购金额和
赎回份额见告基金托管东谈主。
七、金钱净值狡计和司帐核算
（一）基金金钱净值的狡计和复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计
日基金金钱净值除以狡计日基金份额总份额后的价值。
基金管束东谈主应逐日对基金金钱估值。用于基金信息透露的基金金钱净值和各
类基金份额净值由基金管束东谈主厚爱狡计，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个
使命日交游结果后狡计当日的基金金钱净值并以加密传真方式发送给基金托管
东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基
金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值赐与公布。
本基金按以下方式进行估值：
（1）上市畅通的股票，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估
值；估值日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；
（2）在证券交游所阛阓畅通的债券，按如下估值方式处理：
A、实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，按最近
交游日的收盘价估值。
B、未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
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收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并
股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公斥地行的股票，按成本估值；
（3）未上市债券按由基金管束东谈主和基金托管东谈主玄虚议论成本价、收益率曲
线等身分细目标反馈公允价值的价钱估值。
的差额估值；收盘价便是或低于配股价，则估值为零。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公谈性。
基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。因此，就与本
基金筹商的司帐问题，本基金的司帐连累方是基金管束东谈主，如经关系各方在对等
基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的见解，按照基金管束东谈主对基金净值的狡计
效果对外赐与公布。
（二）净值差错处理
因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对
不应由其承担的连累，有权向罅隙东谈主追偿。
当基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告的，由此
形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿
金，就内容向投资者或基金支付的抵偿金额，按顾问束费和托管费的比例，由基
金管束东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的连累。
由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在采用了必要合理的步伐后
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仍弗成发现该失实，进而导致基金份额净值狡计失实形成投资者或基金的损失，
以及由此形成以后交游日基金份额净值狡计顺延失实而引起的投资者或基金的
损失，由提供失实信息确当事东谈主一方厚爱抵偿。
由于证券交游所相配登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原
因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、稳妥、合理的步伐进行检查，
关联词未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金管束东谈主和基金托管
东谈主不错免除抵偿连累。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步伐排斥
由此形成的影响。
针对净值差错处理，要是法律法则或证监会有新的规则，则按新的规则实际；
要是行业有通行作念法，在不阻隔法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，关系各
方当事东谈主应本着对等互利的原则再行协商细目处理原则。
当基金管束东谈主狡计的基金份额净值与基金托管东谈主的狡计效果不一致时，关系
各方应本着用功遵法的派头再行狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金
管束东谈主的狡计效果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金份额净值
狡计顺延失实而引起的损失由基金管束东谈主承担抵偿连累，但有权向关系连累方追
偿。
（三）基金账册的建账和对账
基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照关系各方约定的兼并记
账方法和司帐处理原则，分辨独就地耕种、登录和支撑本基金的全套账册，对相
关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若两边对
司帐处理方法存在不对，应以基金管束东谈主的处理方法为准。
经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时
查明原因并修订，保证关系各方平行登录的账册纪录皆备相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金管束
东谈主的账册为准。
（四）基金财务报表与论说的编制和复核
基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分辨孤苦编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 日内完成。
在本基金合同收效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管束东谈主对招募讲明
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书更新一次。基金管束东谈主在每个季度结果之日起 15 个使命日内完成季度论说编
制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年论说编制并公告；在司帐年
度结果后 90 日内完成年度论说编制并公告。
基金管束东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有
关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 5 日内立即进行复核，并将复核效果
实时书面见告基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度论说完成当日，将筹商论说提供基
金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 5 日内进行复核，并将复核效果书面见告基
金管束东谈主。基金管束东谈主在半年报完成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基
金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效果书面见告基金管束东谈主。基金
管束东谈主在年度论说完成当日，将筹商论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收
到后 30 日内复核，并将复核效果书面见告基金管束东谈主。基金托管东谈主在复核经由
中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，
进行搬动，搬动以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主
在基金管束东谈主提供的论说上加盖公章，关系各方各自留存一份。
基金托管东谈主在对财务司帐论说、半年论说或年度论说复核完了后，需盖章确
认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。
基金按期论说应当在公开透露的第 2 个使命日，分辨报中国证监会和基金管
理东谈主主要办公风光所在地中国证监会派出机构备案。
八、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
基金收益分拨，是指将本基金的净收益根据抓有基金份额的数目按比例向基
金份额抓有东谈主进行分拨。基金净收益是基金收益扣除按国度筹商规则不错在基金
收益中索要的筹商用度等相貌后得出的余额。若基金上一年度耗费，以前收益应
先用于弥补以前耗费，在基金耗费皆备弥补后尚有剩余的方能进行以前收益分
配。
收益分拨应该合适《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）基金合
同》中收益分拨原则的规则，具体规则如下：
富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—托管左券
度已完了收益的 50%；
择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份
额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。场内
投资东谈主只可遴荐现款分成；
若成立不悦 3 个月则不进行收益分拨；
红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投
资的狡计方法，依照中国证券登记结算有限连累公司洞开式基金筹交易务规则执
行。
（二）基金收益分拨的时候和设施
在基金一年只分拨一次时，基金每个司帐年度结果后 4 个月内，由基金管束
东谈主公告基金的年度分拨决议。要是一年内进行屡次收益分拨，则由基金管束东谈主另
行公告。
基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收
益分拨的全部资金划入基金管束东谈主的指定账户。
九、基金份额抓有东谈主名册的登记与支撑
根据《基金法》相配他筹商法律法则，基金管束东谈主寄予中国证券登记结算有
限连累公司担任本基金的注册登记东谈主，基金份额抓有东谈主名册的编制及抓续支撑义
务由注册登记东谈主承担，但基金管束东谈主应保证基金份额抓有东谈主名册的着实性、准确
性和完好性。
基金合同收效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会
权力登记日、每月终末一个交游日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额抓有东谈主
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名册，由注册登记东谈主编制，由基金管束东谈主审核并交基金托管东谈主支撑。基金托管东谈主
有权要求基金管束东谈主提供大肆一个交游日或全部交游日的基金份额抓有东谈主名册，
基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供，但基金托管东谈主应保证不得将所保
管的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义
务。
波及到基金份额抓有东谈主名册的通盘用度，应从注册登记用度中支取，不得从
基金财产中列支，也不得向基金托管东谈主另外收取。
基金托管东谈主和注册登记东谈主对基金份额抓有东谈主名册的支撑，按国度法律法则及
证券监督管束部门的要求实际。
十、信息透露
（一）守秘义务
除按照《基金法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息透露的筹商规则
进行透露除外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金的筹商信息均应信守守秘的义
务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则规则之外，不得在
其公开透露之前，先行对任何第三方透露。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息透露中的职责和信息透露设施
根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括《基金招募讲明
书》、《基金合同》、《基金托管左券》、《基金份额发售公告》、《基金召募情况》、
《基金合同收效公告》、按期论说、临时论说、基金金钱净值和基金份额净值公
告、基金份额申购和赎回价钱相配他必要的公告文献，由基金管束东谈主拟定并厚爱
公布。
基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的规则和基金合同的
约定，对基金管束东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎
回价钱、基金功绩表现数据、基金按期论说和按期更新的招募讲明书等公开透露
的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主出具书面文献或者盖章阐明。
基金年报，经有从事证券业务履历的司帐师事务所审计后，方可透露。
本基金的信息透露的公告，必须在《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券
时报》之一种报纸或证监会指定的其他媒体发布。
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十一、基金筹商文献和档案的保存
基金管束东谈主和基金托管东谈主应完好保存各自的纪录基金业务行为的原始笔据、
记账笔据、基金账册、交游纪录、财务报表和紧迫合同等，保存期限为 15 年。
基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主禁受基金
的筹商文献。
十二、基金托管东谈主论说
基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的筹商规则出具基金托管情况论说，
报中国证监会和中国银行业监督管束机构，并抄送基金管束东谈主。基金托管东谈主论说
讲明该年度基金托管东谈主和基金管束东谈主履行《基金合同》的情况，是基金年度论说
的构成部分。
十三、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换
（一）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会和中国银行业监督管束机构批准，不错更
换基金托管东谈主：
（1）被照章取消基金托管东谈主履历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；
（3）照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告歇业；
（4）法律法则和《基金合同》规则的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由代表 50%以上（含 50%）基金
份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后六个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）核准：新任基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任，
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原基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在中国证监会和银行监管机
构核准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金托管
东谈主与原基金托管东谈主进行金钱托管的叮咛办续，并与基金管束东谈主查对金钱总值。如
果基金托管东谈主和基金管束东谈主同期更换，由新任的基金管束东谈主和新任的基金托管东谈主
在中国证监会和银行监管机构批准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定
的媒体上公告；
（6）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法则规则礼聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。
（二）基金管束东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管束东谈主：
（1）被照章取消基金管束东谈主履历；
（2）被基金份额抓有东谈主大会罢免；
（3）照章斥逐、被照章废弃或被照章宣告歇业；
（4）法律法则和《基金合同》规则的其它情形。
（1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由代表 50%以上（含 50%）基金
份额的基金份额抓有东谈主提名；
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管束东谈主职责停止后六个月内对被提
名的基金管束东谈主形成决议；
（3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管束东谈主；
（4）核准：新任基金管束东谈主须经中国证监会核准方可出任，原基金管束东谈主
须经中国证监会批准方可退任；
（5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 5 个工
作日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。新任基金管束东谈主与原基金管束
东谈主进行金钱管束的叮咛办续，并与基金托管东谈主查对金钱总值。要是基金托管东谈主和
基金管束东谈主同期更换，由新任的基金管束东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批
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准后 5 个使命日内在至少一种中国证监会指定的媒体上公告；基金管束东谈主应妥善
支撑基金管束业务费力，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束
业务的移交手续，临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时经受；
（6）审计：基金管束东谈主职责停止的，应当按照法律法则规则礼聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告同期报中国证监会备案；
（7）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，要是富国基金管束有限公司要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中“富国”的字样。
十四、基金管束东谈主的管束费和基金托管东谈主的托管费
基金管束费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。狡计方法如下：
H ＝ E ×1.2%÷ 以前天数，其中：
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日基金金钱净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束东谈主向
基金托管东谈主发送基金管束费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个使命日内
从基金金钱中一次性支付给基金管束东谈主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历
顺延。
基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：
H = E ×0.20% ÷ 以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管束东谈主向
基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前两个使命日内
从基金金钱中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历
顺延。
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场发生变化时，基金管束东谈主或基金托管东谈主可酌情调低基金管束费或托管费。
十五、阻隔行径
托管东谈主不得利用基金金钱为本身和任何第三东谈主谋取利益。
方式公开透露的信息，不得对他东谈主浮现。
用或刑事连累基金金钱。
员不得彼此兼职。
十六、爽约连累
基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违背《基金法》规则或
者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当分辨对各自
的行径照章承担抵偿连累；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成挫伤
的，应当承担连带抵偿连累。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责：
（1）基金管束东谈主及基金托管东谈主按照中国证监会的规则或其时有用的法律、
法则或王法的算作或不算作而形成的损失等；
（2）在莫得专诚或谬误的情况下，基金管束东谈主由于按照《基金合同》规则
的投资原则而投资或不投资而形成的损失等；
（3）不可抗力。
当事东谈主一方爽约，另一方在任责领域内有义务实时采用必要的步伐，致力防
止损失的扩大。
爽约行径虽已发生，但本托管左券概况连接履行的，在最大为止地保护基金
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份额抓有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本左券。
十七、争议的处理和适用法律
关系各方当事东谈主快活，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，除经
友好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的
仲裁王法进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有
拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，关系各方当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，连接
忠实、用功、遵法地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，珍惜基金份额抓
有东谈主的正当权益。
本左券受中国法律统帅。
十八、托管左券的服从
并经中国证监会核准后，自《基金合同》收效之日起收效。本左券的有用期自生
效日起至下列第十九条第 2 款发生时止。
监管机构各 1 份，每份具有同等法律服从。
十九、托管左券的修改和停止
左券，其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。修改后的新左券向中国证
监会办理完必要的核准或备案手续后收效。
（1）《基金合同》停止；
（2）因基金托管东谈主斥逐、照章被废弃、歇业或其他事由形成本基金更换基
金托管东谈主；
（3）因基金管束东谈主斥逐、照章被废弃、歇业或其他事由形成本基金更换基
金管束东谈主；
富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）—托管左券
（4）发生《基金法》或其他法律法则规则的停止事项。
二十、其他事项
除本左券中有明确界说外，本左券中的用语界说参见《基金合同》。本左券
未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、筹商法律法则的规则协商办理。
本页无正文，为《富国天惠精选成长夹杂型证券投资基金（LOF）托管左券》签
字页。
《托管左券》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管束东谈主：富国基金管束有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：中国工商银行（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订方位：中国北京
签 订 日：二〇 年 月 日
