富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管制东谈主：富国基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
二零二四年十一月
本合同条件将来如有修改，将在指定媒介公告，恕不另行书面通知
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
目 录
第二部分 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本情况 .... 9
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
第一部分 绪论和释义
前 言
为保护基金投资者正当权益，明确《基金合同》当事东谈主的权利与义务，圭表
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）运作，依照《中华东谈主民共和国合
同法》、
《中国东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》）、
《证券投资基
金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以
下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》
（以下简称《信
息流露办法》）、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制划定》
（以下简称
《流动性风险管制划定》）、
《深圳证券来往所上市绽放式基金业务功令》
（以下简
称《业务功令》）尽头他关连划定，在对等自发、敦厚信用、充分保护基金投资
者及关连当事东谈主的正当权益的原则基础上，特签订《富国天惠精选成长羼杂型证
券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是划定基金合同当事东谈主之间权利义务的基本法律文献，其他与
本基金关连的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以本
合同为准。《基金合同》确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有
东谈主。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认
和接受。《基金合同》确当事东谈主按照法律律例和《基金合同》的划定享有权利，
同期需承担相应的义务。
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（以下简称“本基金”或“基
金”）由基金管制东谈主按照法律律例和《基金合同》的划定召募，并经中国证监会
核准。中国证监会对基金召募的核准并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者投资于本基金，必须自
担风险。
基金管制东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金财产，
但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东谈主的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律律例之划定，若因法律律例的
修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时灵验的法律律例的划定不一致之
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处，应当以届时灵验的法律律例的划定为准，实时作出相应的变更和调整，同期
就该等变更或调整进行公告。
本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企
业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关连的特有风险。
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释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）
基金合同》及对本合同的任何校正和补充
中国 就本合同而言，指中华东谈主民共和国(不包括香港特
别行政区、澳门异常行政区及台湾地区)
法律律例 指中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、行
政规章及表纵情文献、场地律例、场地规章及圭表
性文献
《基金法》 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管制办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管制办法》
《信息流露办法》 指《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》
《流动性风险管制划定》 指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管
理划定》
《业务功令》 指 2004 年 8 月 17 日深圳证券来往所发布并于 2004
年 8 月 17 日起实施的《深圳证券来往所上市绽放
式基金业务功令》
元 指中国法定货币东谈主民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的富国天惠精选成长混
合型证券投资基金（LOF）
招募说明书 指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）
招募说明书》尽头更新
发售公告 指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）
基金份额发售公告》
中国证监会 指中国证券监督管制委员会
银行监管机构 指中国东谈主民银行和/或国度金融监督管制总局
基金管制东谈主 指富国基金管制有限公司
基金托管东谈主 指中国工商银行
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基金销售代理东谈主 指依据关连基金销售与服务代理契约办理本基金
发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管制东谈主及基金销售代理东谈主
基金销售网点 指基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代
销网点
注册登记业务 指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、计帐
及基金来往阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额
捏有东谈主名册等
基金注册登记东谈主 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的 A 类
基金份额注册登记东谈主是中国证券登记结算有限责
任公司，C 类和 D 类基金份额注册登记东谈主为富国基
金管制有限公司
《基金合同》当事东谈主 指受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体
个东谈主投资者 指得当法律律例划定不错投资证券投资基金的自
然东谈主
机构投资者 指得当法律律例划定不错投资证券投资基金的在
中华东谈主民共和国注册登记或经政府关连部门批准
建立的机构
及格境外机构投资者 指得当法律律例划定可投资于中国境内证券的中
国境外的机构投资者
投资者 指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者
的总称
基金合同收效日 基金达到法律划定及基金合同划定的条件，基金管
理东谈主聘任法定机构验资并办理已矣基金合同备案
手续后，基金合同收效的日历
召募期 指自基金份额发售之日起不突出 3 个月
基金存续期 指基金合同收效后正当存续的不依期之时代
日/天 指公历日
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月 指公历月
服务日 指上海证券来往所和深圳证券来往所的正常来往
日
T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）
认购 指本基金在召募期内投资者购买本基金份额的行
为
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基
金管制东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购
自基金合同收效后不突出 3 个月的时刻驱动办理
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基
金管制东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回
自基金合同收效后不突出 3 个月的时刻驱动办理
转托管 指投资者将其捏有的消释基金账户下的基金份额
从某一来往账户转入另一来往账户的业务
来往账户 指各销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该
销售机构办理基金来往所引起的基金份额的变动
及结余情况的账户
基金调节 指投资者将其所捏有的本基金管制东谈附近理的任一
绽放式基金向本基金管制东谈主提倡肯求将其原有基
金（转出基金）的一皆或部分基金份额调节为本基
金管制东谈附近理的任何其他绽放式基金（转入基金）
的基金份额的步履
依期定额投资权略 指投资者通过关连销售机构提倡肯求，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购肯求的一种投资款式
销售步地 指场外售售步地和场内来往步地，差别简称场外和
场内
场外 指通过深圳证券来往所外的销售机构进行基金份
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额认购、申购和赎回的步地
场内 指通过深圳证券来往所内的会员单元进行基金份
额认购、上市来往、申购与赎回的步地
会员单元 指具有绽放式基金代销资历的深圳证券来往所会
员单元
注册登记系统 指中国证券登记结算有限使命公司绽放式基金注
册登记系统
证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证
券登记结算系统
发售 指场外认购和场内认购
场外认购 指基金召募期内投资者通过场外售售机构肯求购
买本基金份额的步履
场内认购 指基金召募期内投资者通过场内会员单元肯求购
买本基金份额的步履
上市来往 指基金存续时代投资者通过场内会员单元以汇注
竞价的款式买卖基金份额的步履
系统内转托管 指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算
系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行
为
跨系统转登记 指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记
系统和证券登记结算系统间进行转登记的步履
绽放式基金账户 指注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资者捏
有基金份额的账户，纪录在该账户下的基金份额登
记在注册登记东谈主的注册登记系统
证券账户 指注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资者捏
有证券的账户，包括东谈主民币每每股票账户和证券投
资基金账户，纪录在该账户下的基金份额登记在注
册登记东谈主的证券登记结算系统
基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、单据投资收
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益、买卖证券差价、银行进款利息以尽头他收益
基金账户 指基金注册登记东谈主给投资者开立的用于纪录投资
者捏有基金管制东谈附近理的绽放式基金份额情况的
凭证
基金钞票总值 指基金所购买的各类证券及单据价值、银行进款本
息和本基金应收的申购基金款以尽头他投资所形
成的价值总和
基金钞票净值 指基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值
基金份额净值 指计较日基金钞票净值除以计较日刊行在外的基
金份额总额
基金钞票估值 指计较评估基金钞票和欠债的价值，以深信基金资
产净值的经由
流动性受限钞票 指由于法律律例、监管、合同或操作艰涩等原因无
法以合理价钱予以变现的钞票，包括但不限于到期
日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期进款（含
契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、
流畅受限的新股及非公开辟行股票、钞票支捏证
券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券
等
舞动订价机制 指当本基金遇到大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的款式，将基金调整投资组合的商场冲击成
天职拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的
正当权益不受毁伤并得到公谈对待
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息流露的世界性
报刊及指定互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基
金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等
媒介
基金份额类别 指根据申购费、销售服务费收取款式的不同将基金
份额分为不同的类别，各基金份额类别差别建立代
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码，差别计较和公告基金份额净值和基金份额累计
净值
A 类基金份额 指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基
金财产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“A
类份额”
C 类基金份额 指在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金
钞票上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C
类份额”
D 类基金份额 指在投资东谈主申购时收取申购费，但不再从本类别基
金财产上钩提销售服务费的基金份额，或简称“D
类份额”
销售服务费 指从基金钞票上钩提的，用于本基金商场推论、销
售以及基金份额捏有东谈主服务的用度
不可抗力 指本合同当事东谈主无法预念念、无法不服、无法幸免且
在本合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发
生的，使本合同当事东谈主无法一皆履行或无法部分履
行本合同的任何事件，包括但不限于急流、地震及
其他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、没
收、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证
券来往所非正常暂停或住手来往
基金居品贵寓提要 指《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）
基金居品贵寓提要》尽头更新（本基金合同对于基
金居品贵寓提要的编制、流露及更新等内容，将不
晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
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第二部分 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基本
情况
一、 基金称号
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二、 基金的类别
羼杂型
三、 基金的运作款式
契约型上市绽放式
四、 基金的投资主见
本基金主要投资于具有爽直成长性且合理订价的股票，在利用金融工程工夫
约束组合风险的前提下，谋求基金钞票的长期最大化升值。
五、 基金的最低召募份额总额
本基金最低召募范畴为 2 亿份基金份额。
六、 基金份额面值和认购用度
基金份额面值为东谈主民币 1.00 元。认购用度详见招募说明书。
七、 基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别建立
本基金根据申购费、销售服务费等费率收费各别，将基金份额分为不同的类
别，差别建立代码、差别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金基金份额类别包括 A 类、C 类和 D 类。A 类和 D 类基金份额在投资者
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申购时收取申购费，但不再从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金份额；C
类基金份额是在投资者申购时不收取申购费、但从本类别基金钞票上钩提销售服
务费的一类基金份额。
投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈
申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。本
基金 A 类基金份额参与上市来往，C 类和 D 类基金份额暂不参与上市来往。
关连基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管制东谈主深信，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权
益的情况下，经与基金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、或者调整现存基金
份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等，调整实施前基金管
理东谈主依照《信息流露办法》的划定公告。
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第三部分 基金份额的发售
本基金份额面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。
一、 召募期限
自基金份额发售之日起不突出 3 个月，具体发售时刻见发售公告。
二、 发售对象
得当法律律例划定的个东谈主投资者和机构投资者（法律律例阻隔投资证券投资
基金的除外）及及格境外机构投资者。
三、 召募主见
本基金不设召募主见。
四、 发售款式和销售渠谈
本基金通过场内、场外两种款式公开辟售。
本基金召募期结果前取得基金代销资历的证券公司即可代理场内基金份额
的发售。尚未取得基金代销资历，但属于深圳证券来往所会员的其他机构，可在
本基金上市后，通过深圳证券来往所来往系统参与本基金的买卖。
本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及基金销售代理东谈主的代销网点进行场
外公开辟售。本基金认购采用全额缴款认购的款式。基金投资者在召募期内可多
次认购，认购一接管理不得取销。
五、 认购用度
本基金以认购金额为基数采用比例费率计较认购用度，认购费率不得突出认
购金额的 5%。基金认购用度不列入基金钞票，主要用于基金的商场推论、销售、
注册登记等召募时代发生的各项用度。
六、 认购期利息的处理款式
认购款项在基金合同收效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有
东谈主总计，其中利息以注册登记东谈主的纪录为准。
七、 基金认购份额的计较
计较方法如下：
认购金额＝挂牌价钱×（1＋认购费率）×认购份额
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发售用度＝挂牌价钱×认购份额×认购费率
净认购金额＝挂牌价钱×认购份额
利息折算的份额＝利息/挂牌价钱
端收费模式，即在认购时支付认购用度；也不错遴荐后端收费模式，即在赎回时
才支付相应的认购用度，该用度随基金份额的捏无意刻递减。具体计较方法如下：
（1）前端收费模式
净认购金额＝认购金额/（1＋前端认购费率）
前端认购用度＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额面值
认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入。
（2）后端收费模式
认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额面值
认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入。
当投资者提倡赎回时，后端认购用度的计较方法为：
后端认购用度＝赎回份额×认购日基金份额净值×后端认购费率
八、 基金认购金额的限制
在召募期内，基金管制东谈主不错对每个账户的最低认购金额进行限制，具体限
制请参见招募说明书。
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第四部分 基金备案
一、 基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额捏有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件
下，基金管制东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日
内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理
基金备案手续。
基金管制东谈主在召募时代达到基金合同的备案条件，办理已矣基金合同备案手
续后，自中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基
金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入异常账户，在基金召募步履结果前，
任何东谈主不得动用。认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所
有。
二、 基金合同不可收效时召募资金的处理款式
基金管制东谈主在召募时代未能达到基金合同的备案条件，基金合同不可收效，
基金管制东谈主以其固有财产承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并
加计银行同期活期进款利息在召募期结果后 30 天内退还基金认购东谈主。
三、 基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资金额
本基金合同收效后，基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于
述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会说明原因和报送治理决策。
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第五部分 基金份额的来往、申购与赎回
一、 A 类基金份额的上市来往
《基金合同》收效后，基金管制东谈主不错根据关连划定，肯求本基金的 A 类基
金份额上市来往。以下如无专指，均指 A 类基金份额。
（一）上市来往的地点
深圳证券来往所。
（二）上市来往的时刻
《基金合同》收效后 3 个月内驱动在深圳证券来往所上市来往。
在深信上市来往的时刻后，基金管制东谈主最迟在上市前 3 个服务日在指定媒介
上公告。
（三）上市来往的功令
关划定。
（四）上市来往的用度
本基金上市来往的用度比照封锁式基金的关连划定办理。
（五）上市来往的行情揭示
本基金在深圳证券来往所挂牌来往，来往行情通过行情发布系统揭示。行情
发布系统同期揭示基金前一往翌日的基金份额净值。
（六）上市来往的停复牌
本基金的停复牌按照深圳证券来往所的关连划定执行。
（七）暂停、收复、阻隔上市的情形和处理款式
本基金的暂停、收复、阻隔上市按照深圳证券来往所的关连划定执行。
二、基金份额的申购与赎回
（一）基金份额的场内申购与赎回
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投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠
谈申购与赎回 C 类和 D 类基金份额。
投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的步地为具有基金销售业务
资历且经深圳证券来往所和中国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交
易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券来往所来往系统办理
A 类基金份额场内申购、赎回业务。
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的步地为基金管制东谈主直销机构和
基金管制东谈主奉求的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有
限使命公司绽放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。
投资者应当在基金管制东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业
务的营业步地或按基金管制东谈主和场内、场外售售机构提供的其他款式办理基金份
额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管制东谈主在招募说明书、
基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。
若基金管制东谈主或其奉求的销售机构通达电话、传真或网上等来往款式，投资
者不错通过上述款式进行申购与赎回。
投资者通过场内申购、赎修起使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公
司开立的东谈主民币每每股票账户或证券投资基金账户。
（1）绽放日及绽放时刻
深圳证券来往所的服务日为本基金的场内申购赎回绽放日。业务办理时刻为
深圳证券来往所来往时刻。
基金投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或者调节肯求
的，其基金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时刻所在绽放日
的净值。
（2）申购与赎回的驱动时刻
本基金的申购、赎回自《基金合同》收效日后不突出 3 个月的时刻驱动办理。
在深信申购、赎回驱动时刻后，由基金管制东谈主最迟于绽放日前 3 个服务日在
指定媒介上公告。
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（1）
“未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理肯求当日收市后计较
的基金份额净值为基准进行计较；
（2）基金采用金额申购和份额赎回的款式，即申购以金额肯求，赎回以份
额肯求。申购申报单元以深圳证券来往所的划定为准；
（3）当日的申购与赎回肯求不错在当日来往结果时刻前取销，在当日的交
易时刻结果后不得取销。
（1）本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资
产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金
赎回东谈主承担。
（2）投资者可将其捏有的一皆或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在
投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于
（3）本基金申购费率最高不突出申购金额的 5%，赎回费率最高不突出基金
份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
赎回费。
（4）本基金的申购费率、赎回费率和收费款式由基金管制东谈主根据《基金合
同》的划定深信并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的
鸿沟内调整费率或收费款式，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施日 3
个服务日前在指定媒介上公告。
（5）基金管制东谈主不错在不抵触法律律例划定及《基金合同》约定的情形下
根据商场情况制定基金促销权略，针对以特定来往款式（如网上来往、电话来往
等）等进行基金来往的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。
（6）在基金促销行动时代，基金管制东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金
赎回费率。
本基金根据基金份额净值计较申购份额和赎回金额。
（1）申购份额的计较
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净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值
场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账
户。
（2）赎回金额的计较
赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后 2 位。
基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算有限使命公司的关连规
定办理。
基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述门径对基金范畴予以控
制。具体见基金管制东谈主关连公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表除名关连法律律例以及
监管部门、自律功令的划定。
（二）基金份额的场外申购与赎回
本基金的销售机构包括本基金管制东谈主和本基金管制东谈主奉求的销售代理东谈主。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提
供的其他款式办理基金的申购与赎回。
本基金的申购、赎回自基金合同收效后不突出 3 个月的时刻驱动办理，基金
管制东谈主应在申购赎回绽放日前 3 个服务日在指定媒介上公告。
申购和赎回的绽放日为证券来往所往翌日（基金管制东谈主公告暂停申购、赎回
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时除外）。绽放日的具体业务办理时刻另行公告。基金投资者在基金合同约定之
外的日历和时刻提倡申购、赎回或者调节肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为
下次办理基金份额申购、赎回时刻所在绽放日的价钱。
若出现新的证券来往商场或来往所来往时刻更动或执行情况需要，基金管制
东谈主可对申购、赎回时刻进行调整，但此项调整不应付投资者利益酿成骨子影响，
并在实施日 3 个服务日前在指定媒介上公告。
（1）
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的该类基金份额净值为
基准进行计较；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；
（3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管制东谈主划定的时刻以内取销；
（4）基金管制东谈主可根据基金运作的执行情况并在不影响基金份额捏有东谈主实
质利益的前提下调整上述原则。基金管制东谈主必须在新功令驱动实施 3 个服务日前
在指定媒介上公告。
（1）申购和赎回的肯求款式
基金投资者必须根据基金销售机构划定的设施，在绽放日的业务办理时刻向
基金销售机构提倡申购或赎回的肯求。
投资者在申购本基金时须按销售机构划定的款式备足申购资金。
投资者在提交赎回肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回的肯求无效而不予成交。
（2）申购和赎回肯求的阐发
T 日划定时刻受理的肯求，正常情况下，本基金注册登记东谈主在 T+1 日内为投
资者对该来往的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构划定的其他款式查询申购与赎回的成交情况。
（3）申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款款式，若申购资金在划定时刻内未全额到账则申购不成
功，若申购不告捷或无效，申购款项将反璧投资者账户。
投资者赎回肯求告捷后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款
项划往基金份额捏有东谈主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照本
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《基金合同》的关连条件处理。
（1）基金管制东谈主不错划定投资者初度申购和每次申购的最低金额以及每次
赎回的最低份额。具体划定请参见招募说明书；
（2）基金管制东谈主不错划定投资者每个来往账户的最低基金份额余额。具体
划定请参见招募说明书；
（3）基金管制东谈主不错划定单个投资者累计捏有的基金份额上限。具体划定
请参见招募说明书；
（4）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，
基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述门径对基金范畴予以控
制。具体见基金管制东谈主关连公告。
（5）基金管制东谈主可根据商场情况，在法律律例允许的情况下，调整上述规
定的申购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管制东谈主必须在调整前 3 个服务日
在指定媒介上公告。
（1）本基金在申购时收取的申购用度称为前端申购用度，在赎回时收取的
申购用度称为后端申购用度。
（2）本基金的申购用度由申购 A 类、D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入
基金钞票，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。赎回用度
由基金赎回东谈主承担。
（3）投资者可将其捏有的一皆或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在
投资东谈主赎回本基金份额时收取，赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费，对捏续捏有期少于
（4）本基金申购费率最高不突出申购金额的 5%，赎回费率最高不突出基金
份额赎回金额的 5%，其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
赎回费。
（5）本基金的申购费率、赎回费率和收费款式由基金管制东谈主根据《基金合
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同》的划定深信并在招募说明书中列示。基金管制东谈主不错在《基金合同》约定的
鸿沟内调整费率或收费款式，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费款式实施日 3
个服务日前在指定媒介上公告。
（6）基金管制东谈主不错在不抵触法律律例划定及《基金合同》约定的情形下
根据商场情况制定基金促销权略，针对以特定来往款式（如网上来往、电话来往
等）等进行基金来往的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。
（7）在基金促销行动时代，基金管制东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金
赎回费率。
（1）本基金申购份额的计较：
要是投资者遴荐缴纳前端申购用度，则申购份额的计较方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
要是投资者遴荐缴纳后端申购用度，则申购份额的计较方法如下：
申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值
（2）本基金赎回支付金额的计较：
要是投资者在申购时遴荐缴纳前端申购用度，则赎回金额的计较方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
要是投资者在申购时遴荐缴纳后端申购用度，则赎回金额的计较方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值
后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申
购费率
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度
（3）T 日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇
特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延计较或公告。
（4）申购份额、余额的处理款式：申购的灵验份额为按执行阐发的申购金
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额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计较，计较
后果保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍五入。
（5）赎回金额的处理款式：赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额以当日
该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较后果保留到一丝点
后 2 位，第 3 位四舍五入。
（6）本基金各类基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制，
以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表除名关连法律律例以及监管
部门、自律功令的划定。
投资者申购基金告捷后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册
登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金告捷后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册
登记手续。
基金管制东谈主不错在法律律例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时刻进行调
整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前 3 个服务日在指定
媒介上公告。
（三）拒却或暂停申购的情形及处理款式
除出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却或暂停基金投资者的申购肯求：
基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；
份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%汇注度的情形时；
格且采用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商确
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认后，基金管制东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的门径。
发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当在指定媒介上刊
登暂停申购公告。
发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额捏有东谈主的正当权
益，基金管制东谈主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒却大额申购、暂停基金申购等门径。基金管制东谈主基于投资运作与风险约束
的需要，也不错采用上述门径对基金范畴予以约束。
（四）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理款式
除出现如下情形，基金管制东谈主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东谈主的赎回申
请或者降速支付赎回款项：
付出现长途；
格且采用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的门径；
发生上述情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会陈说备案。已
接受的赎回肯求，基金管制东谈主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每
个赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回
肯求东谈主，未支付部分由基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开
放日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支
付赎回款项，最长不突出正常支付时刻 20 个服务日，并在指定媒介上公告。投
资者在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予以取销。
暂停基金的赎回，基金管制东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理。
（五）无数赎回的情形及处理款式
本基金单个绽放日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调节中转出申
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请份额总额后扣除申购肯求总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额）突出
上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了无数赎回。
当出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的钞票组合情景决定全
额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资者的赎回肯求时，按正
常赎回设施执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回肯求有长途或认
为支付投资者的赎回肯求可能会对基金的钞票净值酿成较大波动时，基金管制东谈主
在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限予
以办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比
例，深信当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求
时明确作出不插足顺延下一个绽放日赎回的表示外，自动转为下一个绽放日赎回
处理。依照上述划定转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开
放日该类基金份额的基金份额净值为准进行计较，并依此类推，直到一皆赎回为
止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额捏有东谈主突出前一绽放日基金总份
额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管制东谈主不错对大额赎回申
请东谈主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利
益的原则，基金管制东谈主不错优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小
额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被一皆阐发，则基金管制东谈主在当日接受赎回比例
不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的鸿沟内对
大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东谈主未予阐发的赎回肯求
宽限办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被一皆阐发，则对一皆未阐发
的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的一皆赎回申
请）宽限办理。宽限办理的具体设施，按照本条划定的宽限赎回或取消赎回的方
式办理；同期，基金管制东谈主应当对宽限办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金
管制东谈主在履行恰当设施后，有权根据那时商场环境调整前述比例和办理门径，并
在指定媒介上进行公告。
（3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并宽限办理的，基金管制东谈主应当通
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过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他款式，在 3 个往翌日内通知基金份额捏
有东谈主，说明关连处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。
本基金蚁合 2 个绽放日以上发生无数赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂
停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得突出正常
支付时刻 20 个服务日，并应当在指定媒介上公告。
（六）其他暂停申购和赎回的情形及处理款式
发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管制东谈主有梗直理
由以为需要暂停基金申购、赎回肯求的，应当在规依期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。
（七）再行绽放申购或赎回的公告
要是发生暂停的时刻为一天，第二个服务日基金管制东谈主应在指定媒介上刊登
基金再行绽放申购或赎回公告并公布最近一个绽放日各类基金份额的基金份额
净值。
要是发生暂停的时刻突出一天但少于两周，暂停结果基金再行绽放申购或赎
回时，基金管制东谈主应提前一个服务日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回
公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个服务日各类基金份额的基金份额
净值。
要是发生暂停的时刻突出两周，暂停时代，基金管制东谈主应每两周到少重迭刊
登暂停公告一次。暂停结果基金再行绽放申购或赎回时，基金管制东谈主应提前 3 个
服务日在指定媒介上蚁合刊登基金再行绽放申购或赎回公告并在再行绽放申购
或赎回日公告最近一个绽放日各类基金份额的基金份额净值。
（八）基金的调节
为便捷基金份额捏有东谈主，将来在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者
不错遴荐在本基金和本基金管制东谈主旗下其他基金(如有)之间进行基金调节。基金
调节的数额限制、调节费率等具体划定不错由基金管制东谈主届时另行划定。
（九）依期定额投资权略
基金管制东谈主不错为投资者办理依期定额投资权略，具体功令由基金管制东谈主在
届时发布公告或更新的招募说明书中深信。投资者在办理依期定额投资权略时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在关连公告或更新
的招募说明书中所划定的依期定额投资权略最低申购金额。
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（十）基金的非来往过户
非来往过户是指不采用申购、赎回等基金来往款式，将一定数目的基金份额
按照一定例则从某一投资者基金账户弯曲到另一投资者基金账户的步履。
基金注册登记东谈主只受理剿袭、捐赠、司法执行以尽头他体式财产分割或弯曲
等情况下的非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体应得当关连法
律和《基金合同》划定的捏有本基金份额的条件。
“剿袭”指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；
“捐赠”指基金份额捏有东谈主将其捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或其他
社会团体；“司法执行”是指根据生模仿律文牍，有履行义务确当事东谈主（基金份
额捏有东谈主）将其捏有的基金份额依生模仿律文牍之划定自动过户给其他东谈主，或法
院依据生模仿律文牍将有履行义务确当事东谈主（基金份额捏有东谈主）捏有的基金份额
强制划转给其他东谈主。
投资者办理上述非来往过户须到基金注册登记东谈主处办理。
（十一）基金的冻结
对于登记在证券登记结算系统的上市绽放式基金份额，基金注册登记东谈主不受
理关连基金份额的司法冻结业务，关连司法机关可要求证券营业部协助办理基金
份额的司法冻结妥协冻业务。
对于登记在注册登记系统中的上市绽放式基金份额，基金注册登记东谈主依据国
家关连法律、律例，在对东谈主民法院、东谈主民巡视院及国度其他有权机关出示的执行
公事证、先容信、生模仿律文牍、协助执行通知书核验无误后，协助办理基金份
额的冻结或解冻手续。
（十二）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
（1）本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份
额登记在注册登记系统基金份额捏有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上
市来往买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主证券账户下。
（2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市来往，也可径直肯求
赎回。
（1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统
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内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间
进行转托管的步履。
（2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务
的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不可通存通兑的，可办理已捏有
基金份额的系统内转托管。
（3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市来往
的会员单元（席位）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。
（1）跨系统转登记是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。
（2）场外遴荐后端收费模式的 A 类基金份额捏有东谈主不可将基金份额跨系统
转登记到场内，其他 A 类基金份额捏有东谈主可进行跨系统转托管。
（3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司
的关连划定办理。
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第六部分 《基金合同》当事东谈主及权利义务
一、 基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称号：富国基金管制有限公司
住所：中国（上海）目田贸易锻练区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
法定代表东谈主：裴长江
建立日历：1999 年 4 月 13 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字【1999】
组织体式：有限使命公司
注册成本：东谈主民币 5.2 亿元
存续期限：捏续谋略
筹谋电话：（021）20361818
（二） 基金管制东谈主的权利与义务
但不限于：
（1） 照章召募基金；
（2） 自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运
用并管制基金财产；
（3） 依照《基金合同》取得基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及
基金管制费等其他法律律例划定的用度；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额捏有东谈主大会；
（6） 依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托
管东谈主违反了《基金合同》及国度关连法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部
门，并采用必要门径保护基金投资者的利益；
（7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
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（8） 遴荐、奉求、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的关连步履
进行监督和处理。如以为基金销售代理东谈主违反本《基金合同》、基金销售与服务
代理契约及国度关连法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要
门径保护基金投资者的利益；
（9） 依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分拨决策；
（10） 在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（11） 在得当关连法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调整绽放式
基金业务功令，决定和调整基金的除托管费率和调高管制费率之外的关连费率结
构和收费款式；
（12） 依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的
利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14） 以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或
者实施其他法律步履；
（15） 遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16） 法律律例和《基金合同》划定的其他权利。
但不限于：
（1） 办理基金备案手续；
（2） 自基金合同收效之日起,以敦厚信用、勤苦尽责的原则管制和运用基
金财产；
（3） 配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科
化的谋略款式管制和运作基金财产；
（4） 办理或者奉求经国务院证券监督管制机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（5） 建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦,对所管制的不同基金差别
管制，差别记账，进行证券投资；
（6） 除依据《基金法》、
《基金合同》尽头他关连划定外,不得利用基金资
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产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7） 照章接受基金托管东谈主的监督；
（8） 采用恰当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱
的方法得当《基金合同》等法律文献的划定，按关连划定计较并公告基金净值信
息，深信基金份额申购、赎回的价钱；
（9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；
（10） 编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他关连划定，履行信息流露
及陈说义务；
（12） 保守基金贸易神秘，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金
法》、
《基金合同》尽头他关连划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，
不向他东谈主泄露；
（13） 按《基金合同》划定向基金份额捏有东谈主分拨基金收益；
（14） 按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15） 依据《基金法》、《基金合同》尽头他关连划定召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按划定保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他
关连贵寓 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，并
且保证投资者概况按照《基金合同》划定的时刻和款式，随时查阅到与基金关连
的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；
（18） 组织并插足基金财产计帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分拨；
（19） 濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监
会并通知基金托管东谈主；
（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合
法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；
（21） 基金托管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份
额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22） 以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施
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其他法律步履；
（23） 基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可
收效，基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在召募期结果后 30 天内退还基金认购东谈主；
（24） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（25） 法律律例和《基金合同》划定的其他义务。
二、 基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东谈主：廖林
成随即间：1984 年 1 月 1 日
批准建立机关和批准建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行异常期骗中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元
存续时代：捏续谋略
基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3
号
（二） 基金托管东谈主的权利与义务
但不限于：
（1） 自本基金合同收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全
撑捏基金钞票；
（2） 依《基金合同》约定取得基金托管费、其他法定收入和其他法律法
规允许或监管部门批准的约定收入；
（3） 监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基
金合同》及国度法律律例步履，应申诉中国证监会，并采用必要门径保护基金投
资者的利益；
（4） 以基金托管东谈主和基金联名的款式在中国证券登记结算有限使命公司
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上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管东谈主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金计帐；
（6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账
户，精采基金的债券及资金的计帐；
（7） 提议召开基金份额捏有东谈主大会；
（8） 在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（9） 法律律例和《基金合同》划定的其他权利。
但不限于：
（1） 以敦厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全撑捏基金钞票；
（2） 建立异常的钞票托管部，具有得当要求的营业步地，配备满盈的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，精采基金财产托劳动宜；
（3） 建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤苦；对不同的基金差别建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不
同基金之间在名册登记、账户建立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦；
（4） 除依据《基金法》、《基金合同》尽头他关连划定外，不得利用基金
钞票为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5） 撑捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭
证；
（6） 按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7） 保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》尽头他关连划定另
有划定外，在基金信息公开流露前予以守秘，不得向他东谈主泄露；
（8） 复核、审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、
基金份额申购、赎回价钱；
（9） 办理与基金托管业务行动关连的信息流露事项；
（10） 对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具想法，
说明基金管制东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如
果基金管制东谈主有未执行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采
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取了恰当的门径；
（11） 按关连划定，保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相
关贵寓 15 年以上；
（12） 建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13） 按划定制作关连账册并与基金管制东谈主查对；
（14） 依据基金管制东谈主的指示或关连划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15） 按照划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行
召集基金份额捏有东谈主大会；
（16） 按照划定监督基金管制东谈主的投资运作；
（17） 插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现
和分拨；
（18） 濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管制东谈主；
（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其赔
偿使命不因其退任而免除；
（20） 基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份
额捏有东谈主的利益向基金管制东谈主追偿；
（21） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（22） 法律律例和《基金合同》划定的其他义务。
三、 基金份额捏有东谈主
基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额捏有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作
为本《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。
消释类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1） 共享基金财产收益；
（2） 参与分拨计帐后的剩余基金财产；
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（3） 照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4） 按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（5） 出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大
会审议事项期骗表决权；
（6） 查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7） 监督基金管制东谈主的投资运作；
（8） 对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的
步履照章拿告状讼；
（9） 法律律例和《基金合同》划定的其他权利。
包括但不限于：
（1） 死守《基金合同》；
（2） 缴纳基金的认购、申购款项以及法律律例和《基金合同》所划定的
用度；
（3） 在捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限
使命；
（4） 不从事任何有损基金及基金份额捏有东谈主正当权益的行动；
（5） 返还在基金来往经由中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及
基金管制东谈主的代理东谈主处取得的不当得利；
（6） 执行收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（7） 法律律例和《基金合同》划定的其他义务。
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第七部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主或基金份额捏有东谈主的正当授权代表
共同组成。
一、 召开事由
（1）提前阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作款式；
（5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）变更基金投资主见、鸿沟或策略；
（8）变更基金份额捏有东谈主大会设施；
（9）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项；
（10）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
捏有东谈主大会：
（1）调低基金管制费、基金托管费、销售服务费；
（2）在《基金合同》划定的鸿沟内变更本基金的申购费率、赎回费率或收
费款式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
（5）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额捏有东谈主大会的
之外的其他情形。
二、 会议召集东谈主及召集款式
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金管制东谈主召集；
提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集。
召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额捏
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金
份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少
提前 30 日报中国证监会备案。
益登记日。
三、 召开基金份额捏有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知款式
公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点、款式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）代理投票授权奉求书投递时刻和地点；
（5）会务常设筹谋东谈主姓名及筹谋电话。
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书面表决款式，并在会议通知中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信
款式、奉求的公证机关尽头筹谋款式和筹谋东谈主、书面表决想法的寄交的截止时刻
和收取款式。
四、 基金份额捏有东谈主出席会议款式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会款式或通信开会款式召开。
会议的召开款式由会议召集东谈主深信，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以
现场开会款式召开。
表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有
东谈主大会。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书得当法律律例、
《基金合同》
和会议通知的划定；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日捏有基金份额的凭证暴露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
在同期得当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》划定公布会议通知后，在 2 个服务日内连
续公布关连教导性公告；
（2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制
东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的款式收取基金份额捏有东谈主的书面表
决想法；
（3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的
代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求书得当
法律律例、《基金合同》和会议通知的划定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
采用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交
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得当会议通知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头
得当法律律例和会议通知划定的书面表决想法即视为灵验的表决，表决想法无极
不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额捏有东谈主所
代表的基金份额总额。
五、 议事内容与设施
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会接头的其他事项。
基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前向大会召集东谈主提
交需由基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召
集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东谈主。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的通知后，对原有提案的修
改应当在基金份额捏有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺
延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出以通信款式开
会的通知后，该次基金份额捏有东谈主大会不得增多、减少或修改需由该次基金份额
捏有东谈主大会审议表决的提案。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主提交的临时提案进行
审核，得当条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则
对提案进行审核：
（1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超
出法律律例和《基金合同》划定的基金份额捏有东谈主大会权利鸿沟的，应提交大会
审议；对于不得当上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主大会审议。要是召集东谈主决
定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东谈主大会上进
行解释和说明。
（2）设施性。大会召集东谈主不错对提案触及的设施性问题作念出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主
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捏东谈主不错就设施性问题提请基金份额捏有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额捏有
东谈主大会决定的设施进行审议。
单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有
东谈主提交基金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基
金份额捏有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东谈主大会审议通过，就消释
提案再次提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条划定设施深信和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主所
捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行动该次基金份额
捏有东谈主大会的主捏东谈主。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，公告会议通知时应当同期公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个服务日内统计一皆灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、 表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以异常决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的款式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作款式、更换基金管制东谈主
或者基金托管东谈主、提前阻隔《基金合同》以异常决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会采用记名款式进行投票表决。
采用通信款式进行表决时，提交得当会议通知中划定的阐发投资者身份文献
的表决视为灵验出席的投资者，得当会议通知划定的书面表决想法视为灵验表
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决，表决想法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的
基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消释项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、 计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举两名基金份额捏
有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏
有东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议
的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票后果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主对于提交的表决后果有怀疑，不错
在文牍表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行清
点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货后果。
（4）计票经由应由公证机关予以公证。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由予以公证。
八、 收效与公告
基金份额捏有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中
国证监会核准或者备案。
基金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意
见之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行收效的基金份额捏有东谈主
大会的决定。
基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
均有拘谨力。
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第八部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、 基金管制东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金管制东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金管制东谈主的更换设施
额的基金份额捏有东谈主提名；
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
金管制东谈主；
经中国证监会批准方可退任；
效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管制东谈主与原基金管制东谈主进行钞票管制的
打发办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议收效后
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主
或新任基金管制东谈主应实时接纳；
所对基金财产进行审计，并将审计后果予以公告同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
额的基金份额捏有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
金托管东谈主；
原基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；
效后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行钞票托管的
打发办续，并与基金管制东谈主查对钞票总值。要是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更
换，由新任的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额捏有东谈主大会决议收效后
所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。
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第九部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》尽头他关连划定签订
托管契约。
签订托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金份额捏有
东谈主名册登记、基金财产的撑捏、基金财产的管制和运作及相互监督等关连事宜中
的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
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第十部分 基金份额的登记
一、 基金注册登记业务
本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内
容包括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金来往阐发、披发红
利、建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等。
二、 基金份额注册登记业务办理机构
本基金份额的注册登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主奉求的其他得当条
件的机构办理。基金管制东谈主奉求其他机构办理本基金份额注册登记业务的，应与
代理东谈主签订奉求代理契约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管
理、基金份额注册登记、计帐及基金来往阐发、披发红利、建立并撑捏基金份额
捏有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、 基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利：
四、 基金份额注册登记机构的义务
基金份额注册登记机构承担以下义务：
记业务；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制检查情形及法律
律例划定的其他情形除外；
供其他必要的服务；
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第十一部分 基金的投资
一、 投资主见
本基金主要投资于具有爽直成长性且合理订价的股票，在利用金融工程工夫
约束组合风险的前提下，谋求基金钞票的长期最大化升值。
二、 投资鸿沟
本基金的投资鸿沟为具有爽直流动性的金融器具，包括国内照章公开辟行上
市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中
债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允
许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有爽直成长性且
合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体称心以下特
征：
司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；
价值名次前 10%的股票。
三、 投资理念
作陪中国 GDP 的高速增长，以“充分研究、约束风险”为基础，坚捏挖掘股
票的将来价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。
四、 投资策略
（1）本基金在对宏不雅经济、计策环境、利率走势、资金供予以及证券商场
的近况及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现
金之间比例；
（2）应用量化器具，在轮廓磋商钞票组合的风险、收益、流动性、各类资
产关连性等因素的基础上，对上述钞票配置比例进行二次优化，以求最大限制规
避风险；
（3）在正常商场情景下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮
动鸿沟为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动鸿沟为：5%-50%,其中
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现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有爽直成长性且合理订价的上市
公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。
在股票投资层面，本基金采用主动投资管制策略，基于“快速成长、合理定
价”的选股圭表精选个股，并在坚捏以基本面研究驱动投资的基础上进行约束的
选时操作，争取投资收益的最大化。
（1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”
（G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
本基金管制东谈主鉴戒外方鼓励加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial
Group）的投资管制教学及技能，结合国内商场的特征，应用“富国成长性股票
价值评估体系”，将定性分析和定量分析相结合，筛选出具有成长后劲且合理定
价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”
（G.D.P.－Genuine Diamond
Portfolio）：
? “富国成长性股票价值评估体系”重心神志的股票库：
本基金以为，在总计这个词商场具有十足投资价值的前提下，达到以下量化遴荐标
准的股票将是本基金重心神志的对象：
【1】、预期昔日净利润增长率（预期昔日主营业务收入增长率）在一皆上市
公司中由高到低名次，位于前 1/3 部分的股票；
【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确昔日净利润）在一皆上市
公司中由低到高名次，位于前 1/3 部分的股票。
? “富国成长性股票价值评估体系”重心神志的因素：
【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、熟习期前
期或者正从衰败中复苏；
【2】、商场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入开头所在的商场空
间较大且需求捏续增长；
【3】、坐褥销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源配置、产能蔓延、
销售网络、销售才略、商场有名度和品牌效应等方面具有独有上风，企业借此优
势可不断提高商场占有率；
【4】、工夫因素（公司成长的原能源）。企业的研发才略和学习才略较强且
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具有一定的捏续性，企业在居品开辟、工夫越过、专利储备等方面具有较强的核
心竞争力；
【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管制才略较强，管制轨制
健全兼具翻新性，里面治理结构完善；
【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、
兼并的可能性或契机，并可能赫然改善企业的盈利才略；
【7】、财务情景（公司郑重成长的保证）。企业财务情景爽直，钞票结构合
理，偿付才略较强、成本约束才略凸起，净收益增长率较快，股权薪金率较高；
【8】、股价推崇（公司成长的公允推崇）。轮廓磋商股价历史推崇、国内和
外洋订价水对等因素，重心神志相对订价合理的成长型企业。
图 1 富国成长性股票价值评估体系
（2）约束选时操作：
本基金将运用富国商场展望模子、趋势识别及阐发模子，在基于两种模子互
相阐发的基础上，在合理鸿沟内进行约束的时机遴荐操作。
本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判
断，进行存托凭证的投资。
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
在当今中国债券商场处于轨制与功令快速调整的阶段，本基金将采用久期控
制下的主动性投资策略，主要包括：久期约束、期限结构配置、商场调节、相对
价值判断和信用风险评估等管制技能。在灵验约束举座钞票风险的基础上，根据
对宏不雅经济发展情景、金融商场运行特色等因素的分析深信组合举座框架；对债
券商场、收益率弧线以及多样债券品种价钱的变化进行展望，相机行事、积极调
整。
【1】、久期约束是根据对宏不雅经济发展情景、金融商场运行特色等因素的分
析深信组合的举座久期，灵验的约束举座钞票风险；
【2】、期限结构配置是在深信组合久期后，针对收益率弧线形态特征深信合
理的组合期限结构，包括采用汇注策略、两头策略和梯形策略等，在长期、中期
和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利；
【3】、商场调节是指管制东谈主将针对债券子商场间不同运行规矩和风险－收益
本性构建和调整组合，提高投资收益；
【4】、相对价值判断是在现款流特征邻近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种，遴荐合适的来往时机，增捏相对低估、价钱将高潮的类属，减捏相
对高估、价钱将着落的类属；
【5】、信用风险评估是指管制东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据
发借主体的谋略情景和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此行动品种遴荐
的基本依据。
本基金投资策略表示图如下：
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图 2 富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）投资策略表示图
五、 投资作风
“积极投资、平衡配置、约束汇注、组合管制，在坚捏以基本面研究驱动投
资的基础上进行约束的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资作风。
六、 投资决策与来往机制
本基金实行投资决策委员会素养下的基金司理精采制。
投资决策委员会精采深信本基金的大类钞票配置比例等要紧投资决策。
基金司理在投资决策委员会深信的投资鸿沟内制定并实施具体的投资策略，
向汇注来往室下达投资指示。
汇注来往室建立来往员，精采执行投资指示，就指示执行经由中的问题及市
场面的变化对指示执行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提倡基于商场面
的具体建议。汇注来往室同期精采各项投资限制的达成监控以及本基金钞票与公
司其他基金之间的公谈来往约束。
七、 投资设施
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
资作风拟定投资策略陈说。
投资比例、大类钞票散播比例等蹙迫事项。
布款式及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调整。
合权略，进行具体品种的来往。
部对投资组合权略的执行经由进行日常监督和实时风险约束。
图 3 投资设施表示图
八、 投资限制
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突出该证券的 10%；
产，基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
的依期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可
流畅股票的 15%；本基金管制东谈附近理的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可
流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%；
因素以致基金不得当上述比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票
的投资；
开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟
保捏一致；
等原因导致投资组合超出上述划定的要求，基金管制东谈主应在 10 个往翌日内进行
调整，以达到上述圭表；
得当《基金合同》的关连约定。
九、 阻隔步履
为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金阻隔从事下列步履：
的股票或者债券；
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基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
十、 建仓期
本基金的建仓期最长不突出 6 个月。
十一、 功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债轮廓全价指数
收益率×25%+同行进款利率×5%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来往所
流动性好、范畴最大的 300 只 A 股为样本的因素股指数，是当今中国证券商场
中市值阴私率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适联结为
本基金股票投资的相比基准。
中债轮廓指数为中央国债登记结算有限使命公司编制并发布。该指数的样本
券包括了贸易银行债券、央行单据、证券公司债、证券公司短期融资券、计策性
银行债券、场地企业债、中期单据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机
构债、短期融资券、中央企业债等债券，轮廓反馈璧还券商场举座价钱和薪金情
况。该指数是当今商场上较为泰斗的反馈债券商场举座走势的基准指数之一，适
联结为本基金债券部分的功绩相比基准。
要是今后证券商场中有其他代表性更强的功绩相比基准推出，或者有更科学
客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管制东谈主不错依据爱护基金份额捏有东谈主合
法权益的原则，根据执行情况对功绩相比基准进行相应调整。
十二、 风险收益特征
本基金是一只主动投资的羼杂型基金，主要投资于具有爽直成长性且合理定
价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力
争在严格约束风险的前提下谋务达成基金钞票长期贯通增长。
十三、 基金管制东谈主代表基金期骗鼓励权利的处理原则及方法
额捏有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何不当利益。
十四、 基金的融资
本基金不错根据关连法律律例和计策的划定进行融资。
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第十二部分 基金的财产
一、 基金钞票总值
基金钞票总值是指指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收
的申购基金款以尽头他投资所形成的价值总和。
其组成主要有：
二、 基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
其组成主要有：
三、 基金财产的账户
本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务，并以基金托管东谈主和“富国天惠精选成长羼杂型绽放式证券投资基金”
联名的款式开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长羼杂型绽放式证券投资基
金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账
户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登记东谈主自有的财产账
户以尽头他基金财产账户相孤苦。
四、 基金财产的撑捏和刑事使命
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基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。
的财产和收益，归入基金财产。
等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
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第十三部分 基金钞票估值
一、估值主见
基金钞票估值的主见是客不雅、准确地反馈基金钞票是否保值、升值，依据经
基金钞票估值后深信的基金钞票净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购
与赎回价钱的基础。
二、估值日
本基金的估值日为关连的证券来往步地的正常营业日以及国度法律律例规
定需要对外皮露基金净值的非营业日。
三、估值方法
本基金按以下款式进行估值：
来往所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未
发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日
的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化
因素，调整最近来往市价，深信公允价钱。
（1）对在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种，选取第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）来往所商场上市来往的可调节债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近往翌日后经济环境未发生
要紧变化，按最近往翌日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
要紧变化因素，调整最近来往市价，深信公允价钱；
（3）对在来往所商场挂牌转让的钞票支捏证券和私募债券（含中小企业私
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募债券），采用估值工夫深信公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本估值。
当日的估值净价进行估值。
值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的消释股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开辟行未上市的股票和权证，采用估值工夫深信公允价值，在
估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公开辟行有明确锁依期的股票，消释股票在来往所上市后，按交
易所上市的消释股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管
机构或行业协会关连划定深信公允价值；
（4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值工夫深信
公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按
成本估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新划定估值。
根据《基金法》，基金管制东谈主计较并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、
审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值。因此，就与本基金关连的管帐问题，如经
关连各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东谈主对
基金净值信息的计较后果对外予以公布。
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四、估值对象
基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等钞票和欠债。
五、估值设施
日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五
入。国度另有划定的，从其划定。
要是按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同
能引起基金份额净值的剧烈波动，为爱护基金份额捏有东谈主利益，基金管制东谈主与基
金托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，具体
保留位数以届时公告为准。
基金管制东谈主于每个服务日计较基金钞票净值及各类基金份额净值，并按划定
公告。
份额净值后果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》划定的估
值方法、时刻、设施进行复核，复核无误后复返给基金管制东谈主；月末、年中庸年
末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。
六、基金份额净值的阐发和估值造作的处理
各类基金份额净值的计较均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。
当估值或任一类份额净值计价造作执行发生时，基金管制东谈主应当立即纠正，并采
取合理的门径防护损失进一步扩大。当造作达到或突出该类基金份额净值的
净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值造作
给投资者酿成损失的，应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承担的责
任，有权向差错东谈主追偿。
对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：
本基金运作经由中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的差错酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，
差错的使命东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处
理原则”给予抵偿承担抵偿使命。
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上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同
行业现存工夫水平无法预念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因酿成投资者的来往贵寓灭失或被造作处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差
错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错使命方应实时调和各
方，实时进行改动，因改动差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方
未实时改动已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错使命方承担；若差错使命
方照旧积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行改动而未改动，则
其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付改动的情况向关连当事东谈主进行阐发，
确保差错已得到改动。
（2）差错的使命方对可能导致关连当事东谈主的径直损失精采，分歧辗转损失
精采，况且仅对差错的关连径直当事东谈主精采，分歧第三方精采。
（3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差
错使命方仍应付差错精采，要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一皆返还
不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方
的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福
不当得利的权利；要是取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损
方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当得利返还的总和超
过其执行损失的差额部分支付给差错使命方。
（4）差错调整采用尽量收复至假定未发生差错的正确情形的款式。
（5）差错使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管制东谈主差错酿成基金钞票损
失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，要是因基金托管东谈主差错造
成基金钞票损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制
东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管制
东谈主精采向差错方追偿。
（6）要是出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行抵偿，况且依据法律、
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行政律例、《基金合同》或其他划定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了抵偿使命，则基金管制东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，
并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
（7）按法律律例划定的其他原则处理差错。
差错被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明差错发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据差错发生的原因确
定差错的使命方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行改动和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由
基金注册登记机构进行改动，并就差错的改动向关连当事东谈主进行阐发；
（5）基金管制东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值计较造作偏差达到该类
基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当陈说中国证监会；基金管制东谈主及基金
托管东谈主任一类基金份额净值计较造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东谈主应当公告并报中国证监会备案。
七、暂停估值的情形
时；
格且采用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东谈主协商一
致，基金管制东谈主应当暂停估值；
八、特殊情形的处理
钞票估值造作处理；
力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧采用必要、恰当、合理的门径进行检
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查，然则未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金管制东谈主和基金
托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的门径
排斥由此酿成的影响。
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第十四部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
用度。
本基金阻隔计帐时所发生用度，按执行开销额从基金钞票总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提圭表和支付款式
本基金的管制费按该基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较方法
如下：
H＝E×1.2%÷昔日天数
H 为逐日应付的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从
基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺
延。
本基金的托管费按基金钞票净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计较方法
如下：
H＝E×2.0‰÷昔日天数
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
H 为逐日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从
基金钞票中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金
钞票净值的 0.80%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.80%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一
次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
上述一、基金用度的种类中第 4－8 项用度由基金托管东谈主根据关连律例及相
应契约划定,按用度执行开销金额列入当期用度,从基金钞票中支付。
三、 不列入基金用度的样貌
基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基
金钞票的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
基金合同收效前的关连用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息
流露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的样貌依据中国证监会有
关划定执行。
四、 用度调整
基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费
率或基金托管费率。调高基金管制费率或基金托管费率，须召开基金份额捏有东谈主
大会审议；调低基金管制费率或基金托管费率，不消召开基金份额捏有东谈主大会。
基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 3 个服务日在指定媒介上公告。
五、 基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
行。
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第十五部分 基金的收益与分拨
一、 基金收益的组成
基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单据投资收益、买卖
证券差价、银行进款利息以尽头他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节
约计入收益。
二、 基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照关连划定不错在基金收益中扣除的用度后
的余额。
三、 基金收益分拨原则
度已达成收益的 50%；
择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份
额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨款式是现款分成。场内
投资东谈主只可遴荐现款分成；
若成立起火 3 个月则不进行收益分拨；
四、 收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益的鸿沟、基金净收益、基金收益分拨对
象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨款式等内容。
五、 收益分拨决策的深信、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）—基金合同
指定媒介上公告。
六、 基金收益分拨中发生的用度
红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投
资的计较方法，依照中国证券登记结算有限使命公司绽放式基金关连业务划定执
行。
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第十六部分 基金的管帐与审计
一、 基金管帐计策
管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个管帐年度；
管帐核算，按照关连划定编制基金管帐报表；
并以书面款式阐发。
二、 基金的年度审计
货关连业务资历的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行
审计。
东谈主同意。
基金托管东谈主（或基金管制东谈主）同意。更换管帐师事务所在 2 日内在指定媒介上公
告。
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第十七部分 基金的信息流露
本基金的信息流露应得当《基金法》、
《运作办法》、
《信息流露办法》、
《业务
功令》、
《基金合同》尽头他关连划定。
本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主尽头日常机构等法律、行政律例和中国证监会划定的当然
东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律
律例和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予流露的基金信
息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者概况按照《基金合
同》约定的时刻和款式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。
本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开流露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息披
露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为
准。
本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币
元。
一、 公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓提要
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基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、基金
托管东谈主应当将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主服务等内容。本基金合同收效后，基金招募说明书的信息发
生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一
次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
捏有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变
更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品
贵寓提要。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同收效公告
基金管制东谈主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合
同收效公告。
（四）基金份额上市来往公告书
基金份额获准在证券来往所上市来往时，基金管制东谈主应当在基金份额上市交
易的 3 个服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在指定报刊和网站上。
（五）基金净值信息
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本基金合同收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当
至少每周公告一次基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半
年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明各类基金份
额申购、赎回价钱的计较款式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（七）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年
度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教导性公告登载在指定报刊上。基金年
度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所
审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将
中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教导性公告登载在指定报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，
将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教导性公告登载在指定报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，本基金管制东谈主不错不编制当期季度陈说、中期
陈说或者年度陈说。
陈说期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或突出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者利益，基金管制东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度
陈说等依期陈说文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下流露该投资者的
类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的特有风
险。
本基金捏续运作经由中，应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组结伴
产情况尽头流动性风险分析等。
（八）临时陈说
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本基金发生要紧事件，关连信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
精采东谈主发生变动；
基金托管东谈主异常基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出 30%；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其异常基金托管部门精采东谈主因基金托管
业务关连步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行约束东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有划定的除外；
款式和费率发生变更；
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事项时；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（九）长远公告
在本基金合同存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场崇高传的音书
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额
捏有东谈主权益的，关连信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开长远，并
将关连情况立即陈说中国证监会、基金上市来往的证券来往所。
（十）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。
召开基金份额捏有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东谈主大
会的召开时刻、会议体式、审议事项、议事设施和表决款式等事项。
基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，本基金管制东谈主、本基金
托管东谈主对基金份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息流露义务的，召集东谈主应
当履行关连信息流露义务。
（十一）计帐陈说
基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，
并将计帐陈说教导性公告登载在指定报刊上。
（十二）本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市来往的股票执行。
（十三）中国证监会划定的其他信息。
二、 信息流露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定异常部门及
高等管制东谈主员精采管制信息流露事务。
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基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息
流露内容与样式准则等律例的划定。
基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金
计帐陈说等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面
或电子阐发。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金
信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要
在其他大家媒介流露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介、基金上市来往
的证券来往所网站流露信息，况且在不同媒介上流露消释信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律想法书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当得当中
国证监会及自律功令的关连划定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
三、 信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规划定将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、
复制。
四、本基金信息流露事项以法律律例划定及本章从简定的内容为准。
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第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、 《基金合同》的变更
开基金份额捏有东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额捏有东谈主大会决
议通过，并报中国证监会核准或备案。
或出具无异议想法之日起收效。
的变更须基金份额捏有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形，
经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证
监会备案。
二、 《基金合同》的阻隔
有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：
基金托管东谈主连络的；
三、 基金财产的计帐
计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、具有证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民事活
动。
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（1）基金合同阻隔后，由基金财产计帐小组联合接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）对基金财产进行分拨；
（5）制作计帐陈说；
（6）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
陈说出具法律想法书；
（7）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。
四、 计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的总计合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产计帐剩余钞票的分拨
基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金财产计帐用度后，按基金份额捏有
东谈主捏有的各类基金份额比例进行分拨。
六、 基金财产计帐的公告
基金财产计帐陈说在《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内
由基金财产计帐小组公告；计帐经由中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清
算陈说经具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具
法律想法书后报中国证监会备案并公告。
七、 基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第十九部分 毁约使命
一、由于《基金合同》当事东谈主的差错，酿成《基金合同》不可履行或者不可
完全履行的，由有差错的一方承担毁约使命；如属《基金合同》当事东谈主两边或多
方当事东谈主的差错，根据执行情况，两边或多方当事东谈主应当按照法律律例和《基金
合同》的划定差别承担各自应负的毁约使命。然则发生下列情况，当事东谈主不错免
责：
规或规章的行动或不行动而酿成的损失等；
投资原则而投资或不投资而酿成的损失等；
二、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等
法律律例的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤
的，应当差别对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履给基金财产或者基金
份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿使命。
三、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况不时履行的应当不时履行。未毁约方当事东谈主在任
责鸿沟内有义务实时采用必要的门径，防护损失的扩大。
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第二十部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对各方
当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。
本《基金合同》受中国法律统治。
第二十一部分 《基金合同》的效用
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系
的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名并在募聚集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续后
收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至本基金财产计帐后果报中国证监
会备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管制
东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售代
理东谈主的办公步地和营业步地查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件
或复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。
第二十二部分 其他事项
本《基金合同》如有未尽事宜，由本《基金合同》当事东谈主各方按关连法律法
规协商治理。
本页无正文，为《富国天惠精选成长羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》签
字页。
《基金合同》当事东谈主盖印尽头法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金管制东谈主：富国基金管制有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：中国工商银行（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订地点：中国北京
签 订 日：二〇 年 月 日
